20.Обмен ЦБ при разделении компании (проведение операций, связанных с обменом, в порядке трастовой услуги или по поручению клиентов - владельцев бумаг, или в качестве агента эмитента).

На примере траста:

*списание заменяемых ЦБ в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13);

*зачисление ЦБ на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ (п.13)

Контрагентом распорядителя траста является агент по обмену, назначаемый эмитентом.

21. Обмен ЦБ между акционерными обществами (долями участия), обмен на акции инвестиционных фондов в процессе приватизации.

На примере траста:

*списание и зачисление обмениваемых ЦБ на трастовые счета в порядке, установленном для безвозмездной передачи и поставки ЦБ (п.13).

22.Реализация тендерного предложения (публичное предложение о приобретении контрольного участия в АО путем покупки его акций на установленную дату по определенной цене, часто выше рыночной; предложение выкупа АО своих акций)

Осуществляется в порядке, указанном в п.1,2.

Банк - распорядитель траста (или банк - финансовый брокер) несет ответственность перед владельцем ЦБ за упущенную выгоду.

23. Выделение из компании структурного подразделения и создание на его базе нового АО.

Акционеры базовой компании получают акции нового АО в той пропорции, в которой они владели акциями материнского общества.

Зачисление на трастовый счет клиента акций новой компании происходит в порядке, указанном в п.13. 

24. Передача банку  - распорядителю траста полномочий по голосованию, реализация указанных полномочий.

*передача владельцам ЦБ, находящихся в трасте,

проекта доверенности для заполнения;

*получение акционерным обществом (его агентом) заполненных доверенностей либо инструкций, либо распорядитель траста получает ограниченное право голоса или вообще не получает его. 

25, Инкассация платежей по ЦБ (дивидендов, процентов и т.п.), производство платежей посредникам, консультантам (комиссионных, платы за услуги и т.д.), выплаты положительных курсовых разниц, возникающих при продаже акций инвестиционных фондов, осуществление других платежей).

Как по поручению клиента банка - владельца ЦБ, в порядке оказания ему трастовой услуги.

26. Реинвестирование дивидендов, а также доходов, получаемых от прироста курсовой стоимости, другие формы использования дохода от ЦБ (зачисления на определенные счета, производство определенных расходов), создание и использование резервов против возможных потерь.

При трастовом управлении или по поручению клиентов банка.

27. Размещение ЦБ в залог и посредничество в этом

*поиск залогодержателя;

*документальное оформление и регистрация залога;

*реализация залога при невыполнении обязательств;

*получение ссуд под  ЦБ и размещение заемных денежных средств.  

28. Предоставление и получение ссуд ценными бумагами

29. Получение и предоставление гарантий по операциям с ЦБ, находящимся  в портфеле, посредничество в получении гарантий.

30.Посредничество при страховании рисков, связанных с ЦБ и операциями с ними

31. Ведение бухгалтерского учета и составление отчетности по операциям с ЦБ, внутренний контроль и аудит операций с ними, налоговые расчеты и осуществление налоговых платежей.

32. Выполнение административных работ по управлению портфелем ЦБ.

*ведение управленческой документации;

*поддержка информационных систем;

*предоставление пользователям данных о совершенных операциях;

*организация процедуры;

*работа с персоналом и т.д.

33. Агрегированное управление портфелем ЦБ

Реализуется через операции и механизмы, указанные в п. 1-29.

34. Выполнение определенных законом процедур правовой фиксации факта неплатежа по долговым ЦБ, последующему взысканию

невыполненных обязательств, включая реализацию залога, вексельный протест.

35. Операции с вексельным и чековым портфелем.

*инкассирование векселе и чеков;

*акцептование и производство вексельных платежей;

*авалирование векселей и чеков;

*домицилирование векселей.

36. Выполнение функций регистратора ЦБ

поименный учет акционеров, ведение реестра держателей ЦБ;

*замена сертификатов при изменении собственника на ЦБ, ведение корреспонденции, связанной с заменой;

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9